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政治学原理

政治学原理

目录

1、政治与政治学————————————3

2、国家————————————————7

3、政府————————————————11

4、政党————————————————15

5、利益集团——————————————17

6、政治民主——————————————18

7、政治文化与政治社会化————————22

8、政治参与——————————————25

9、政治发展——————————————29

其中，1为基本常识，2、3为体制框架，4、5为运行组织，6为指向目标，7、8为影响因素，9为变化因素

第一章 政治与政治学

人是天生的政治动物

个体—群体

规则—法律

团体—政府

公民—国家

自由，民主，正义

政治学原理是“统领科学”，因为几乎所有发生的事情都有其政治背景，城邦（政治）的决定支配着其他大多数事情。（亚里士多德）

政治学中的政治与媒体通用的政治不能简单地等同，政治（从政）与研究政治不是一回事。对“政治”的界定本身就是政治

学政治学的原因：

1.人与社会的自我完善

2.提高共同体生活的质量

3.公共政策的有效执行

4.政治学的社会化功能

5.政治学与政治发展（政治改革）

政治学的问题在于争论，辩议。

第一节 政治的含义

一、什么是政治

1.历史上的几种政治观：

罗某某老师

（1）政治是上帝对人世的安排

（2）政治是一种治国之道

（3）政治就是权力之争

（4）政治就是政府的活动

田某某老师

（1）道德政治：政治是对特定价值目标的追求，是一种规范性的道德。

有道社会（孔子）

王道社会（孟子）

理想国（柏拉图）

（2）神学政治：政治是一种超自然，超社会力量的体现或外化，即天意或神意的体现

天子受命于某某，天下受命于某某子。（董仲舒）

国王是上帝的仆人。（阿奎那）

（3）权力政治论：政治是对于权力的追求和运用。

政治就是用力量来统治人，用权术来欺骗人。（马基雅维利）

政治是当权者运筹帷幄的活动。（俾斯麦）

（4）政治是管理社会公共事务的活动

政治两字的意思是，浅而言之，政就是众人的事，治是管理，管理众人的事，便是政治。（孙山.中）

（5）政治是在共同体中并为共同体的利益而做出决策和将其付诸实施的活动。

共同体——团体，组织，政党，国家

2.马克思主义的政治观

（1）政治是经济的集中表现。

（2）政治是各阶级之间的斗争。

（3）政治就是参与国家事务，给国家定方向，确定国家活动的形式、任务和内容。

（4）政治是一门科学，是一种艺术。

3.总结：政治就是人们围绕公共权力而展开的活动以及政府运用公共权力而进行的资源的权威性分配的过程。

（1）社会需要进行资源分配

人是有欲望的；满足人们欲望的资源是有限的，是需要付出代价的，人欲望的无限性与物的有限性之间的矛盾，社会必须寻求一种资源与代价分配的途径，这就是政治。

（2）分配必须是权威性的

在大多数社会，由拥有权威和权力的政府进行分配，政党、社团与政治人可以影响分配。权威性分配的内容不仅包括资源，也包括代价。

（3）权威性分配是一个系统化的过程

输入、输出各个政治要素参与其中。政治系统理论认为，政治本身是一个由各种因素组成的系统，政治系统又处于整个社会大系统之中，政治系统与其它系统相互影响，相互作用

4.研究政治的意义：有别于马克思主义的经济决定论，新制度主义学派强调支队对于经济的决定性作用。从不同国家的比较历史分析来看，制度的不同使局面变得完全不一样。

制度环境—制度安排—制度绩效

二、作为博弈的政治

1.政治博弈的要素

局中人、资源、对策、规则及目标

2.政治博弈的规则

宪法与法律

3.政治博弈的类型

零和博弈与非零和博弈

第二节 政治学的含义

一、什么是政治学

1.政治学：政治以权力在约束条件下的行为基本特征，因此，有关政治的研究，就是有关这些约束条件的——包括它的来源，运作方式，以及政治代理人如何在这些约束条件中进行活动等。

政治学就是研究公共权力的形式及运作规律的科学

2.政治学的规范性与科学性：

（1）规范性：关注政治的应某某（价值层面）

（2）科学性：关注政治的实证性（事实层面）

规范性与科学性的结合，即政治科学与政治哲学的结合。

二、政治学的历史发展

1.马克思主义政治学的产生与发展

马克思主义政治学是政治学说史上的一次革命性变革，其根本目的是通过揭示人类政治现象的本质特征，寻求解放全人类的政治途径。

2.中国政治学的历史发展

中国传统思想中没有西方现代意义上的政治学学科，但包含了大量政治思想，例如儒家、法家、道家等的思想。近代以来，西方政治学传入中国。

3.西方政治学的发展

古典主义政治学（强调政治的价值）

旧制度主义政治学（狭义的制度观）

行为主义政治学（强调政治的事实）

后行为主义政治学（价值与事实的统一）

新制度主义政治学（广义的制度观）

三、政治学的范围

1.政治学的分支学科：政治理论与方法论，本国政治与政府，比较政府与政治，行政管理，国际关系。

2.政治学与其他社会科学的关系

第三节 政治学研究的基本问题

一、政治权利

1.权利的来源：神赋权利，天赋权利，集体权利

2.公XX利：公民的涵义，公民概念的历史

3.公民的基本权利：什么是政治权利，一个人让另一个人去做某事的能力

二、权力的类型

1.强制性权力（威）

强制性权力是普遍存在的权力形式，它是以威胁为基础、如果无法达到目标就是以制裁的权力类型。

2.功利性权力（恩）

功利性权力与强制性权力相反，权力主体通过提供某种好处而达到自身目的的权力类型。

3.操纵性权力

在前两种权力类型中，权力主体与权力客体存在明显的沟通关系，操纵性权力不是建立在公开的沟通基础上，而是通过隐蔽的方式改变态度和价值观，从而达到权力主体的目标。操纵性权力形成于政治社会化过程中，如作为宣传手段的“洗脑”。（国家观念——新加坡、香港；民族认同）

4.人格型权力

人格型权力又称克里斯玛型权力，是通过自身的个人品质、个人魅力等人格力量而达到目的的权力类型。马克斯·韦伯将这一类型引入政治学研究。

5.掌握权力的人：政治家

三、从权利到权力：合法性

1.权力的来源

神赋权力、暴力获取、世袭传承、公民授权（社会契约论，民主选举，个体民主）、人民授权

2.什么是合法性

意指人们内心的一种态度，认为政府的统治是合法的和公正的。合法性是一种特性，这种特性不是来自正式的法律或命令，而是来自被统治者的心理认同。

3.怎样获得合法性

（1）政府→提供安全保障→人民获得安全感

（2）实行法治的政府容易获得合法性

（3）存续的历史长短，公民通常会尊重已经建立很久的政府

（4）良好的政绩

（5）政府的组成机构

（6）操纵国家象征

总的来说：合法性权力的获取主要是通过信仰体系和有限政府来实现

4.权威

（1）权威与权力不同，拥有权力不一定就拥有权威

（2）权威是领导者获得他人服从的心理能力，是对权力的一种自愿的服从和支持，权威的行为既为同意者认可，也为反对者所容忍。

（3）合法性是对政府的尊重，权威是对领导的尊重。

5.合法性可促成权威的形成

（1）权力是迫使人服从的一种力量

（2）权威是对权力的一种自愿的服从和支持

（3）权威是被认为正当的权力

6.权力转化为权威，关键在于合法性。

权威以合法性为基础，但是实现合法性向权威的转变仍然需要一些条件

（1）合法律性

（2）合法性中的合利益性因素上升为执政者实际政绩的有效性

（3）合法性中的合道德性因素较多或完全在执政者身上体现

7.权力的制约

权力具有恶性，如何避免权力为恶，成为政治学的一个极为重要的问题。

寄托于统治者个人的品行；依赖于公民的民主选举和日常监督；寄希望于权力的相互制衡。

补充问题：

一、中国政治学研究的本土化

当前中国政治研究存在媚外心态，严重脱离中国实际。

1、将西方的研究主题简单转化为中国研究的主题

2、将西方的研究文献作为研究中国问题的起点

3、将中国的经验仅仅当作发展西方学术的注解

4、热衷于与西方对话，片面强调国际化，忽视民族性

二、中国政治学研究如何本土化

1、一支有足够民族自信心的研究队伍

2、一个以中国为主位的学术共同体

3、从中国的经验中提炼出概念

4、形成中国研究的学术积累

5、以服务中国发展为诉求

6、吸收但不盲从国外

第二章 国家

什么是国家？国家有哪些特征？国家有什么用？国家与个人是什么关系？国家的外部象征：国旗。

第一节 国家形成的历史

一、从城邦国家到民族国家

前国家时期—氏族组织 古罗马帝国时期—城邦国家 中世纪—封建国家 资产阶级革命—绝对君主制国家，现代民族国家

现代国家=民族国家=民族+国家

二、国家起源学说

1.理论视角

（1）神权论：国家由神或上帝直接或间接创造，权力来自神授

（2）社会契约论：权力是人民签订的契约。国家是处于自然状态的人们为了保障生命与财产安全而订立契约而建立的。社会契约论直接推动了资产阶级革命和新国家的建立。

（3）暴力论：暴力论认为国家起源于掠夺和征服，是人对人使用暴力的结果。

（4）功利说：国家和法律起源于功利和习惯。趋利避害的判断使得人们服从于国家。

（5）阶级冲突说：国家起源于阶级冲突，是阶级压迫的工具。

2.历史视角

（1）管理视角：为了控制疆域扩大后的国家和人民提供公共服务的问题，创立了一套自上而下便捷有效的行政官僚体制。

（2）军事视角：涉及战争资源的动员和战争组织。

（3）经济视角：既涉及产权安排，也涉及产权保护。

（4）税收视角：现代国家随税收制度的变化而发展。

三、民族国家的建构

1.民族国家中的“民族”

（1）两层含义：民族：民族是一个具有其历史、语言、风俗的政治实体或政治共同体。

国民：国民是一国公民的集合体。

（2）理想模式：二者合一，在民族国家形成的过程中伴随着民族建构，即引导一国内部走向一体化，并使其居民结为同一民族成员。

（3）构建一体化的民族可以降低国家统治的成本，提高其统治的有效性，因为一体化的民族作为历史文化的共同体可以为国家机器的运转提供历史和文化的正当性。

2.民族国家中的“国家”

（1）领土：确定的管辖范围

（2）人口：疆界内特定的人口

（3）主权：国家的最高权力（对内和对外）

对内主权是指国家对内一切事务具有排他性的最高统治权。

对外主权是指国家在对外事务上的独立自主的决定权。

（4）政府：特定形式的治理主体

第二节 国家的目的

一、国家职能

1.国家智能分为内部职能和外部职能

2.内部职能：主要是实行社会控制，以维护政治经济秩序和稳定，分为政治职能和社会职能

（1）政治职能：国家的统治职能

（2）社会职能：国家权力对社会公共事务进行管理的职能。

3.外部职能：主要是防御外来侵略，保卫国家安全。

二、国家能力

1.国家职能能否顺利实现，取决于国家的能力。

2.国家能力是指国家将自己的意志、目标转化为现实的能力，主要是指中央政府的能力。

（1）合法化能力，即渗入社会的能力（认可度）

（2）调控能力：调节社会关系

（3）汲取能力：提取资源，然后调控

（4）强制能力：以特定方式配置或运用资源（国家掌握暴力工具，武装力量）

第三节 国家的结构形式

一、国家的结构形式（即中央政府与地方政府之间的基本模式）

1.单一制：主权统一归属于中央。中央决定地方权力，地方权力来自中央授权。中央统一管理，地方无权。（中国：民族区域自治制度和特别行政区制度）

2.联邦制：地方政府有主权，一些事务有独立决策权。公民被中央和地方政府同时管理，具体分工不同。联邦制国家内成员单位的联盟管理一旦形成就不允许自由退出

3.邦联制：由若干各自保留独立主权的国家为了实现某种共同的利益而建立起来的一种松散的国家联盟。邦联制对组成成员的约束有限。

4.一般，小国统一单一制，人多国大用邦联制。其中，单一制有分权压力。联邦制出现中央权力加强的需求。

发挥地方积极性。

解决地方特殊性。

放权，分权问题。

二、国家结构形式差异比较及原因

1.历史因素：民族国家建构过程中对国家统一的要求。

2.现实因素：现代国家发展中的冲突与妥协。（某些政策在某些地方不一定适用，大国国土面积大，差异大）

第四节 国家与社会

一、国家与社会的结构分化体现

1.国家自身拥有一套独立的组织体系。

2.国家享有对合法暴力（军队）的垄断而不同于其他社会组织。

二、国家与社会的关系

1.国家的自主性——国家超越社会

（1）国家拥有自我利益和自我逻辑，独立于社会经济利益和自主性组织，也束缚于大多权人？、统治阶级。

（2）不等同于统治阶级或社会其他团体的利益。

（3）不是自由主义者所假设的争夺社会经济利益的平台。

2.国家的有效性——国家渗透社会

国家能力意味着要建立对于社会统治，统治疆域内属于遵守国家订立的规则。

（1）国家对社会的统治、控制（即资源的整合与分配）

（2）意识形态霸权

（3）社会经济政策

3.国家的合法性——国家立足于社会

（1）国家的统治需建立在社会认同基础之上，使国家权力在一定程度上被社会所限定

（2）国家与社会要实现良性互动，关注于公民社会的构建（公民政治参与）

三、国家与社会组织的关系

国家与社会组织的关系由弱到强排序（国家干预社会生活的强度由弱到强）：

最小国家

自由主义国家（西方）

父权制国家（新加坡）

全能国家

极权主义国家（纳粹德国，斯大林苏联。一个领袖，一个政党，一个主义）

四、国家与社会关系的类型

强国家，强社会。（国民能为国助力）

弱国家，强社会。（有分裂风险）

强国家，弱社会。（国强，易伤害社会，国家负担了太多社会职能，小职能应归于社会组织）

弱国家，弱社会。

第五节 民族国家面临的挑战

一、转变中的国际体系

1.早期格局：威斯特伐利亚体系；1648年三十年战争结束（针对欧洲），维持了和平。条约解决了国与国之间的争端

2.全球格局：凡尔赛体系；凡尔赛和约，战胜国对战败国强行施压，极其不平等，只有休战作用

3.冷战格局：雅尔塔体系；雅尔塔会议，两强众弱。（联合国产生，核武器产生）

4.当代格局：多极竞争体系；美国重返亚太，一超多强。欧盟，日本，中国（多极化）

二、全球化

1.概念：由经济概念拓展而来，指世界政治、经济、文化等各要素超越国界和地域限制而相互影响走向一体化的发展趋势。区域史/地域史→全球史

2.影响：

（1）改变了安全、权力等国际关系概念的内涵

（2）使原来属于一国的问题变成了全球性的共同议题

（3）进而对民族国家的主权提出了挑战

三、区域化

1.概念：区域化是在区域内国家之间形成共同的协调与对话机制，甚至制定共同的管理政策和制度规范，实现区域内超越国家的协调和管理。（寻求部分的联合，超越政府主体而联合）

2.区域化可以看成是民族国家为了抵抗全球化带来的消极影响而采取行动的结果，也为全球化打下基础，可以推动全球化。（先统一一部分，再整体融入，障碍会更少）

3.典型：欧盟、亚太经合组织（APEC）、、北美自贸区、东南亚国家联盟

四、民族国家与全球化的挑战

1.来自超国家或“准”超国家行为体的挑战。

2.来自非国家行为主体的挑战

如：国际非政府组织、***的运作对国家、世界政治的影响。

3.来自内部民族、宗教、种族等次国家行为体的侵蚀（显性问题，易引起冲突）。

4.来自面对全球治理问题而表现得国家功能的衰退。（不是一国能解决的，要联合）

思考：当今中国面对哪些挑战并如何应对？

第三章 政府

第一节 什么是政府

一、政府是政治的核心

人们普遍认为需要政府，政治组织，维护各方面的统一

二、国家与政府有什么区别

1.国家：政治经济学概念→固化、稳定性。抽象的形式，统治阶级将统治区域固化的形式，利益共同体，共识共同体统一后形成的封闭区间

2.政府：行政管理学概念→形式固定。管理的形式，由共性催生，有一定个性。属群体行为模式（行为组织模式）。

3.国家更神圣，国家高于政府。

（1）国家可以被政府沿袭，共享，继承。（时间和空间）政府可以存在于国家。当国家发生变化，政府会随之变化。

（2）政府在一定程度上可以独立于国家而存在。（流亡，地下政府）

（3）政府可能因为某些原因无法掌控国家（无政府，反对力量，毒枭，恐怖主义）

4.治理：对他人管理，实施控制，决策且推动其实施的能力。

5.政府：一套已确立且常设的机构，其职能是维护公共秩序，承担集体行为。

三、政府的定义

1.广义：国家立法机关，行政，司法等公共机关的总称。

2.狭义：国家行政机关的总和。

四、政府的职能

1.立法或制定法律。（立法）

2.执行和实施法律。（行政，执法）

3.解释法律，宣判，裁定其含义。（司法）

第二节 政府职权理论

一、新古典经济学派

政府的作用应只限于保护市场经济的范围内，具体而言：

1.制定实施法律，维护社会基本秩序

2.界定产权，保护私人财产权

3.监督合同的执行

4.维护本国货币的价值。

二、福利经济学派

由于存在市场失灵，政府必须干预经济，具体而言：

1.提供公共物品。（公共资源，公物，市场盲区，基本福利如教育医疗，财政）

2.保持宏观经济稳定。（加强调控，经济的滞后性）

3.减少经济外部性。（一个主体活动对另一主体活动的外在影响，并不是以价格为基础的交换中发生的）

4.限制垄断。（竞争，价格）

5.调节收入分配与财富的分配。（财政，税收的再分配）

6.弥补市场的不完全性和信息的不对称性。（构平.建台，指导生产，供需关系调节）市场可能会失灵，信息传达有缺陷。

第三节 政府的体制形式

政体：从制度上规定了权力在各种权力主体间的分配和运用，包括君主制和共和制为两种基本形式。

一、两种政府体制学说

1.分权制衡（三权分立）

2.议行合一

当代中国的议行合一：人大是权力机关，人大产生其他机构。党对人大建议，但不领导不决定，中共中央政治局及其常委会是党的最高层。分支机构:最高检，最高法，国务院，主席。国家军委，军队。这是党政军一体化的政治体制。

二、君主制

1.定义：指最高权力掌握在世袭产生的国家元首手中的政体。元首拥有的权力从绝对到虚位象征，受到不同程度的限制。

2.君主制分类：

（1）专制君主制：最高权力完全属于君主

（2）等级君主制：君主之下有僧侣、贵族和商人代表组成的等级代表会议；代表会议的表决对君主没有约束力，但国家征税必须征得代表会议的同意，即传统君主制，共同参与分享权力。

（3）立宪君主制：以君主为国家元首，但君主的权力受到宪法不同程度的限制，根据君主的实际地位和权力大小，分为二元君主制和议会君主制（君主为虚位，如英国内阁制）。

①二元君主制：君主是真正的权力中心，实权在君主（如二战前日本，帝国德国）

②议会君主制：1.强调议会至上；2.内阁组成独特，首相在上，内阁在下；3.国家元首为虚位，对外代表国家形象；4.内阁总揽行政权力（内阁与议会制约，内阁代表整个政府）；5.政府对议会负责（议会选举）

三、共和制

1.定义：国家最高权力机关和国家元首由一定选举产生，并实行一定任期的政权组织。

2.共和制分类：

（1）议会共和制：议会是权力中心，政府由议会产生，对议会负责，议会是国家最高权力机关，有立法权，组织、监督 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 步 经济衰退

4.相对剥削理论：需求的满足与革命的爆发

需求

←不可容忍的差距（革命爆发时期）

预期需求

←可容忍的差距

实际满足的需求

时间

三、知识分子与革命

1.原因：

（1）知识分子对事物的现存状态几乎都不满，喜欢批评现行体制

（2）因为他们接受过高层次的教育，并熟悉各种各样的思想，他们中的一些人还向往乌托邦

（3）牧师、教师、律师、记者以及一些和思想打交道的人通常都与批判现行体制有一种职业的利害关系

（4）经济状况不错，但很少有人很富有，通常厌恶那些比他们富有但却没他们聪明的人，比如商人政.和府官员

2.詹姆斯比林顿“革命信念”：相信目前的体制能够被某种更好地东西所取代，革命开始于这种“人们思想中的火花”

3.知识分子关注于某某，而普通工人和农民很少对抽象的意识形态感兴趣，更关注于改善物质条件。知识分子为革命运动提供了使普通人团结在一起的黏合剂，以及他们为之奋斗的目标和一个领导阶层

4.俄国革命，列宁等人官员之子、大学生；中国革命的领袖大多数出自知识分子；古巴革命卡斯特罗等大多数***的学生

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