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公司上市的条件及要求分析

一、***定义（百度词条）

***(The listed company)是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交***。所谓非***是指***交***。

上市公***的一种，到证券交易所上市交易，除必须经过批准外，还须符合一定的条件。

二、***类型（百度词条）

（一）股票型***

1.股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行;

2.公司股本总额不少于人民币3000万某某;

3.公开发行的股***股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上;

4.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;

5.开业时间在三年以上，最近三年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算;

6.证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

（二）债券型***

1.已经公开***债券;

2.公司债券的期限为一年以上;

3.公司债券实际发行额不少于人民币五千万某某;

4.公司申请债券上市时仍符合法***债券发行条件。

债券发行的条件之***的净资产不低于人民币三千万某某，有限***的净资产不低于人民币六千万某某。

***，应当有二人以上二百人以下为发起人。股份***采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。

三、公司上市硬性条件（百度词条）

1.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。

2.公司股本总额不少于人民币三千万某某。

3.开业时间在三年以上，最近三年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。

4.持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，向社会公开发行的股***股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为百分之十五以上。

5.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

6.国务院规定的其他条件。

四、公司上市程序（百度词条）

根据《证券法》与《公司法》的有关规定，股份***上市的程序如下:

（一）向证券监督管理机构提出股票上市申请

股份***申请股票上市，必须报经国务院证券监督管理机构核准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序***股票上市申请。

（二）接受证券监督管理部门的核准

***报送的申请股票上市的材料，证券监督管理部门应当予以审查，符合条件的，对申请予以批准;不符合条件的，予以驳回;缺少所要求的文件的，可以限期要求补交;预期不补交的，驳回申请。

（三）向证券交易所上市委员会提出上市申请

股票上市申请经过证券监督管理机构核准后，应当向证券交易所提交核准文件以及下列文件:

1.上市报告书;

2.申请上市的股东大会决定;

3.公司章程;

4.公司营业执照;

5.经法定验证机构验***最近三年***成立以来的财务会计报告;

6.法律意见书和***的推荐书;

7.最近一次的招股说明书;

8.证券交易所要求的其他文件。

证券交易所应当自接到的该股票发行人提交的上述文件之日起六个月内安排该股票上市交易。《股票发行和交易管理暂行条例》还规定，被批准股票上******签订上市契约，***交纳有关费用。《证券法》对此未作规定。

（四）证券交易所统一股票上市交易后的上市公告

《证券法》第47条规定：***同意后，***应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

《证券法》第48条规定：***除公告前条规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项：

1.股票获准在证券交易所交易的日期；

2.***股份最多的前十名股东的名单和持有数额;

3.董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及持***股票和债券的情况。

通过上述程序，股份***的股票可以上市进行交易。

五、***信息披露的范围（百度词条）

招股说明书，募集说明书，上市公告书，定期报告（包括年度报告、中期报告和季度报告）以及临时报告，主要是重大事件公告、***的收购或合并公告等。

六、暂停股票上市的情况（百度词条）

***丧失《公司法》规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或终止上市。***有下列情形之一的，由证监会决定暂停其股票上市:

1.公司股本总额、股份结构等发生变化，不再具备上市条件;

2.公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚伪记载;

3.公司有重大违法行为;

4.公司最近三年连续亏损。

***有前述的2、3项情形之一，经查证属实且后果严重的;或有前述第1、4项的情形之一，在限期内未能消除，不再具备上市条件的，由证监会决定其股票上市。

七、公司上市的人力资源要求（百度文库）

企业上市前要规范化人力资源管理，包括以下内容：

（一）明确企业的长期战略，以及企业人力资源管理战略，***发展规划，审核和制定人力资源发展规划，控制人力预算，合理配置人力资源。

（二）对企业目前的人力资源管理进行一个全面的诊断和评估.包括人力资源存量诊断、人力资源管理流程、法律法规要求诊断。

诊断主要包括：

组织结构、人员结构、招聘、培训、绩效考核、内部岗位调整、离职管理、法律法规、福利体系、激励措施等。

诊断的要点：

1.组织职能诊断构造

①组织系统是否明确；②职能划分是否恰当；③各级管理者的管理幅度是否适当；④执行职务的人数与工作量是否相当；⑤有无流动性。

（1）指挥系统

①是否有明确规定；②系统是否以职能为中心；③上下横向关系是否明确；④有无双重指令或多头指令系统。

（2）责任权限

①有无有名无实的规定；②规定的内容是否正确；③是否适当授权给部属；④有无相互矛盾的职能。

（3）委员会

①委员会的数目是否与经营规模相称；②委员有无活动；③委员效率是否在提高。

2.人事政策诊断

①合理的政策；②经营者是否有现代人力资源管理意识；③是否实施有效政策；④处理问题是否有依据并有人情味。

（1）人事管理组织

①组织的性质与人力特征是否适宜；②现场人事管理组织是否适宜；③组织的事务手续是否适宜。

（2）人事研究

①是否研究过有关职务与组织问题；②是否研究过有关人事管理的惯例；③是否利用报纸杂志等刊物进行研究。

3.员工招聘诊断

（1）招聘计划

①是否依生产、销售、预算等计划编制招聘计划；②各职能部门是否参与人力资源规划或征求其他职能部门意见；③对劳动力供给来源的选择、开发、维持如何；④做计划时是否参考了社会劳动力市场状况。

（2）录用方法

①录用的手续和组织是否适宜；②人才测试种类、内容、方法是否适宜；③有无优先雇用亲友的情形；④是否雇用过那些易拉帮结派者；⑤是否对家庭及交友背景等进行调查。

（3）入职

①试用期长短及其间的考察是否适宜；②是否进行制度培训；③对年轻员工的关心是否适宜。

4.考核诊断

（1）记录整理

①是否 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 、财务独立、机构独立和业务独立五大独立。尤其是业务独立方面，证监会对关联交易的审核非常严格，要求报告期内关联交易总体呈现下降的趋势。因此对关联交易要有完整业务流程的规范，还要证明其必要性及公允性。

10.内部控制

政府相关机构对企业的内部控制越来越严格。主***法均对发制应用指引第1号——组织架构》等18项应用指引以及《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》颁布，自2011年1月1日起在境内外同时上***施行，自2012年1月1日起在**_*、*_**主板***施行,择机在中小板和创业板***施行。因此企业应按照相关要求，建立健全内部控制并严格执行。

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9. ***规则修订说明
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